П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
О внесении изменений и дополнений в Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 4 января 2002 г. N 1-пс
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 июня 2002 г. N 18/пс
Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 16 июля 2002 г. Регистрационный N 3579
В соответствии с пунктами 3, 4, 13, 14 статьи 42 Федерального закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 г. N 182-ФЗ "О внесении изменения и дополнения в статью 43 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 48, ст. 5857), Федеральная комиссия по рынку ценных бумага постановляет:
1. Внести в Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 4.01.2002 г. N 1-пс "Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг", зарегистрированное в Минюсте Российской Федерации 21 марта 2002 г., регистрационный N 3319 (далее - 1 Положение) , следующие изменения и дополнения: раздел 2 дополнить пунктом 2.9 следующего содержания: "2.9. Согласованию с Федеральной комиссией подлежат следующие документы организатора торговли, а также изменения и дополнения к ним: Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами; Методика расчета сводных индексов; Правила допуска к обращению и исключения из обращения через организатора торговли ценных бумаг и финансовых инструментов; Порядок хранения и защиты информации; Порядок раскрытия информации; Положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли. В случае внесения организатором торговли изменений и дополнений в указанные в настоящем пункте документы, в Федеральную комиссию представляются: новая редакция документа с внесенными в нее изменениями и (или) дополнениями (в двух экземплярах); текст поправок с указанием вносимых изменений (дополнений) и обоснованием необходимости внесения таких изменений и (или) дополнений. Представленные на согласование в ФКЦБ России документы должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном организатором торговли порядке и быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом организатора торговли, печатью организатора торговли либо засвидетельствованы в установленном порядке. Каждый документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы пронумерованы. ФКЦБ России рассматривает представленные документы с внесенными в них изменениями и дополнениями в срок, не превышающий 30 дней с даты их представления. Основаниями для отказа в согласовании документов является несоответствие их положений требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным правовым актам ФКЦБ России. ФКЦБ России направляет организатору торговли один экземпляр документов или их новой редакции с отметкой о согласовании или письменное уведомление об отказе в согласовании с указанием причин такого отказа не позднее 7 дней после принятия соответствующего решения"; пункт 3.3.1 Положения дополнить словами: "в том числе инвестиционными паями."; дополнить раздел 5 Положения: пунктом 5.3.4 следующего содержания: "5.3.4. Управляющей компанией паевого инвестиционного фонда соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актах Федеральной комиссии."; пункт 5.4.2 после слов: "обыкновенных именных акций эмитента" дополнить словами: "(на включение в котировальные листы "А" облигаций требования данного пункта не распространяются)."; пунктом 5.4.5 следующего содержания: "5.4.5. Расчетная стоимость всех инвестиционных паев, выпущенных управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (далее - управляющая компания), должна составлять не менее 3 млн. руб."; пункт 5.5.4 Положения после слов: "для облигаций - не менее 400 тыс. руб." дополнить словами: "для инвестиционных паев - не менее 200 тыс. руб."; пункт 5.6.4 Положения после слов: "для облигаций - не менее 200 тыс. руб." дополнить словами: "для инвестиционных паев - не менее 100 тыс. руб."; пункт 5.7.1 Положения после слов: "для облигаций - не менее 100 тыс. руб." дополнить словами: "для инвестиционных паев - не менее 50 тыс. руб."; в пункте 5.11 Положения: абзац первый после слов "только по заявлению эмитента ценных бумаг" дополнить словами "либо управляющей компании, осуществившей выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда"; абзац второй после слов: "по заявлению эмитента указанных ценных бумаг" дополнить словами: "либо управляющей компании, осуществившей выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда"; пункт 5.12 Положения после слов: "эмитента ценных бумаг" дополнить словами "либо управляющую компанию, осуществившую выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда"; в пункте 6.3.1 Положения: в абзаце шестом и седьмом слова "по безадресным заявкам" исключить; пункт 6.6 Положения после слов: "с ценными бумагами, включенными в котировальные листы" дополнить словами "через организатора торговли, соответствующего требованиям пункта 2.1 Положения"; пункт 6.7 Положения дополнить абзацем следующего содержания: "сделки, совершенные через организатора торговли, не соответствующего требованиям пункта 2.1 Положения"; в пункте 10.3 слова "ценным бумагам" заменить словом "акциям"; дополнить раздел 10 пунктом 10.5 следующего содержания: "10.5. Организатор торговли обязан приостановить торги не менее чем на 1 час в случаях: снижения сводного индекса открытия по сравнению со сводным индексом закрытия предыдущего дня более чем на 12%; снижения текущего сводного индекса более чем на 8% по сравнению со сводным индексом открытия текущего дня; повышения сводного индекса открытия по сравнению со сводным индексом закрытия предыдущего дня более чем на 12%; повышения текущего сводного индекса по сравнению со сводным индексом открытия текущего дня более чем на 8%."; считать пункт 10.5 Положения пунктом 10.6, в котором абзацы шестой, седьмой, восьмой и девятый исключить; пункт 10.6 Положения считать пунктом 10.7 и изложить в следующей редакции: "10.7. Организатор торговли обязан приостановить торги по ценной бумаге конкретного выпуска, включенного в котировальный лист "А", не менее чем на 1 час в случаях: снижения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 15%; снижения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 10%; повышения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 15%; повышения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 10%."; пункт 10.7 Положения считать пунктом 10.11; дополнить Положение пунктами 10.8-10.10 следующего содержания: "10.8. Организатор торговли обязан остановить торги по ценной бумаге конкретного выпуска, включенного в котировальный лист "А", в случаях: снижения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 25%; снижения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 15%; повышения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 25%; повышения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 15%.
10.9. Торги в указанном в пункте 10.6 случае возобновляются только на основании распоряжения Федеральной комиссии. Торги по ценной бумаге конкретного выпуска в указанном в пункте 10.8 случае возобновляются только на основании распоряжения Федеральной комиссии.
10.10. Организатор торговли в указанных в пунктах 10.5-10.8 случаях обязан незамедлительно после наступления указанных событий предоставить в Федеральную комиссию сообщение о факте остановки торгов, включающее: информацию о причинах остановки торгов; меры, которые предполагается принять в связи с возникшей ситуацией; предложения по порядку и срокам возобновления торгов.". ____________ 1 Опубликовано в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти N 13, 2002 г. - Прим. ред.
_____________