П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
О порядке определения и минимальных показателях нормативов достаточности собственных средств специализированного депозитария и управляющей компании, являющихся субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10 февраля 2004 г. N 04-2/пс
Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 9 марта 2004 г. Регистрационный N 5631
На основании статьи 43 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (ч. I), ст. 3424; 2002, N 52 (ч. II), ст. 5141), в соответствии с Правилами поддержания достаточности собственных средств (капитала) специализированным депозитарием относительно объема (стоимости) обслуживаемых активов и управляющей компанией относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27 (ч. II), ст. 2808), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Минимальный показатель норматива достаточности собственных средств (капитала) специализированного депозитария, отобранного по результатам конкурса и заключившего договор об оказании услуг с Пенсионным фондом Российской Федерации (далее именуется - специализированный депозитарий), составляет: +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Объем (стоимость) активов, ¦Минимальный показатель норматива¦ ¦обслуживаемых специализированным¦ достаточности собственных ¦ ¦ депозитарием (млрд. руб.) ¦ средств (капитала) ¦ ¦ ¦ специализированного депозитария¦ ¦ ¦ (млн. руб.) ¦ +--------------------------------+--------------------------------¦ ¦до 700 включительно ¦ 600 ¦ +--------------------------------+--------------------------------¦ ¦свыше 700 до 800 включительно ¦ 700 ¦ +--------------------------------+--------------------------------¦ ¦свыше 800 до 900 включительно ¦ 800 ¦ +--------------------------------+--------------------------------¦ ¦свыше 900 до 1000 включительно ¦ 900 ¦ +--------------------------------+--------------------------------¦ ¦свыше 1000 ¦ 1000 ¦ +-----------------------------------------------------------------+ При этом объем (стоимость) активов, обслуживаемых специализированным депозитарием, определяется как текущая рыночная стоимость активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление государственной управляющей компании и управляющим компаниям, отобранным по результатам конкурса.
2. Минимальный показатель норматива достаточности собственных средств управляющей компании, отобранной по результатам конкурса и заключившей с Пенсионным фондом Российской Федерации договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее именуется - управляющая компания), составляет: +-----------------------------------------------------------------+ ¦Общая сумма активов, находящихся¦Минимальный показатель норматива¦ ¦ в доверительном управлении у ¦ достаточности собственных ¦ ¦ управляющей компании ¦ средств (капитала) управляющей¦ ¦ (млрд. руб.) ¦ компании (млн. руб.) ¦ +--------------------------------+--------------------------------¦ ¦до 600 включительно ¦ 50 ¦ +--------------------------------+--------------------------------¦ ¦свыше 600 до 700 включительно ¦ 60 ¦ +--------------------------------+--------------------------------¦ ¦свыше 700 до 800 включительно ¦ 70 ¦ +--------------------------------+--------------------------------¦ ¦свыше 800 до 900 включительно ¦ 80 ¦ +--------------------------------+--------------------------------¦ ¦свыше 900 до 1000 включительно ¦ 90 ¦ +--------------------------------+--------------------------------¦ ¦свыше 1000 ¦ 100 ¦ +-----------------------------------------------------------------+ При этом общая сумма активов, находящаяся в доверительном управлении у управляющей компании, определяется как текущая рыночная стоимость активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданных ей в доверительное управление.
3. Размер собственных средств специализированного депозитария определяется в соответствии с методикой расчета собственных средств, установленной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
4. Размер собственных средств управляющей компании определяется в соответствии с порядком расчета собственных средств, установленным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг для управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
5. Текущая рыночная стоимость активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, определяется в порядке, установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
6. Установить, что отчетной датой, по состоянию на которую определяется достаточность собственных средств (капитала) специализированного депозитария относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов, а также достаточность собственных средств управляющей компании относительно общей суммы находящихся у нее в доверительном управлении активов, является последний календарный день квартала.
____________