П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н
Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования
Зарегистрирован Минюстом России 28 июня 2006 г. Регистрационный N 7987
В соответствии со статьей 34 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), постановлением Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226) и Типовой формой договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией, утвержденной постановлением Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 N 65 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые формы: отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма N 1); отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (форма N 2).
2. Установить, что пояснения к отчетам, а также существенные факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к указанным отчетам.
Руководитель О.В.Вьюгин
___________
Приложение Форма N 1
О Т Ч Е Т об инвестировании средств пенсионных накоплений по состоянию на "__" _______ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный фонд ________________________________ _______________________________ (полное фирменное наименование) (полное наименование) ________________________________ _______________________________ (номер лицензии) (номер лицензии) ________________________________ _______________________________ (место нахождения) (место нахождения) ________________________________ _______________________________ (ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Индивидуальное обозначение (название) инвестиционного портфеля управляющей компании (если имеется)/Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений __________________________________
Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений __________________________________
Срок действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений __________________________________
1. Движение денежных средств с начала года
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ Поступление средств пенсионных накоплений из негосударственного ¦ ¦ пенсионного фонда ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Дата ¦ Сумма средств (тыс. рублей) ¦ +---------------+-------------------------------------------------¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Перечисление средств пенсионных накоплений в негосударственный ¦ ¦ пенсионный фонд ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Дата ¦ Сумма денежных средств (тыс. рублей) ¦ +---------------+-------------------------------------------------¦ +-----------------------------------------------------------------+
2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ На начало года ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Наименование ¦Реквизиты договора ¦Сумма денежных¦Доля в рыночной¦ ¦ кредитной ¦банковского счета ¦ средств ¦ стоимости ¦ ¦ организации +-------------------¦(тыс. рублей) ¦инвестиционного¦ ¦ ¦ Дата ¦ Номер ¦ ¦ портфеля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (в процентах) ¦ +--------------+--------+----------+--------------+---------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +--------------+--------+----------+--------------+---------------¦ +----------------------------------+--------------+---------------¦ ¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ +----------------------------------+--------------+---------------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +----------------------------------+--------------+---------------¦ ¦в рублях ¦ ¦ ¦ +----------------------------------+--------------+---------------¦ ¦в иностранной валюте<*> ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ На конец отчетного периода ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Наименование ¦Реквизиты договора ¦Сумма денежных¦Доля в рыночной¦ ¦ кредитной ¦банковского счета ¦ средств ¦ стоимости ¦ ¦ организации +-------------------¦(тыс. рублей) ¦инвестиционного¦ ¦ ¦ Дата ¦ Номер ¦ ¦ портфеля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (в процентах) ¦ +--------------+--------+----------+--------------+---------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +--------------+--------+----------+--------------+---------------¦ +----------------------------------+--------------+---------------¦ ¦Итого на конец отчетного периода: ¦ ¦ ¦ +----------------------------------+--------------+---------------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +----------------------------------+--------------+---------------¦ ¦в рублях ¦ ¦ ¦ +----------------------------------+--------------+---------------¦ ¦в иностранной валюте<**> ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ <*> по курсу Банка России на начало года <**> по курсу Банка России на конец отчетного периода
3. Денежные средства в депозитах
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ На начало года ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦Наименование¦Реквизиты договора ¦ Сумма ¦Проценты¦Доля в рыночной¦ ¦ кредитной ¦банковского вклада ¦вклада ¦ начис- ¦ стоимости ¦ ¦организации +-------------------¦ (тыс. ¦ ленные ¦инвестиционного¦ ¦ ¦ Дата ¦ Номер ¦рублей)¦ (тыс. ¦ портфеля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рублей) ¦ (в процентах) ¦ +------------+--------+----------+-------+--------+---------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +------------+--------+----------+-------+--------+---------------¦ +--------------------------------+-------+--------+---------------¦ ¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------+-------+--------+---------------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------+-------+--------+---------------¦ ¦в рублях ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------+-------+--------+---------------¦ ¦в иностранной валюте<*> ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ На конец отчетного периода ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦Наименование¦Реквизиты договора ¦ Сумма ¦Проценты¦Доля в рыночной¦ ¦ кредитной ¦банковского вклада ¦вклада ¦ начис- ¦ стоимости ¦ ¦организации +-------------------¦ (тыс. ¦ ленные ¦инвестиционного¦ ¦ ¦ Дата ¦ Номер ¦рублей)¦ (тыс. ¦ портфеля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рублей) ¦ (в процентах) ¦ +------------+--------+----------+-------+--------+---------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +------------+--------+----------+-------+--------+---------------¦ +--------------------------------+-------+--------+---------------¦ ¦Итого на конец ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетного периода: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------+-------+--------+---------------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------+-------+--------+---------------¦ ¦в рублях ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------+-------+--------+---------------¦ ¦в иностранной валюте<**> ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ <*> по курсу Банка России на начало года <**> по курсу Банка России на конец отчетного периода
4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ На начало года ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Вид ¦Государ- ¦ Коли- ¦ Рыночная ¦Накопленный¦ Доля ¦ ¦бумаги ¦ственный ¦чество ¦ стоимость ¦процентный ¦ рыночной ¦ ¦ ¦регистра- ¦ (шт.) ¦ (без учета ¦(купонный) ¦ стоимости ¦ ¦ ¦ ционный ¦ ¦накопленного¦ доход ¦ облигаций ¦ ¦ ¦ номер ¦ ¦процентного ¦ (тыс. ¦ в рыночной ¦ ¦ ¦ выпуска ¦ ¦(купонного) ¦ рублей) ¦ стоимости ¦ ¦ ¦(дополни- ¦ ¦ дохода) ¦ ¦ инвести- ¦ ¦ ¦ тельного ¦ ¦ (тыс. ¦ ¦ ционного ¦ ¦ ¦ выпуска) ¦ ¦ рублей) ¦ ¦ портфеля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в процентах)¦ +-------+----------+-------+------------+-----------+-------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +-------+----------+-------+------------+-----------+-------------¦ +--------------------------+------------+-----------+-------------¦ ¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------------+-----------+-------------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------------+-----------+-------------¦ ¦номинированные в рублях ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------------+-----------+-------------¦ ¦номинированные в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностранной валюте<*> ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ На конец отчетного периода ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Вид ¦Государ- ¦ Коли- ¦ Рыночная ¦Накопленный¦ Доля ¦ ¦бумаги ¦ственный ¦чество ¦ стоимость ¦процентный ¦ рыночной ¦ ¦ ¦регистра- ¦ (шт.) ¦ (без учета ¦(купонный) ¦ стоимости ¦ ¦ ¦ ционный ¦ ¦накопленного¦ доход ¦ облигаций ¦ ¦ ¦ номер ¦ ¦процентного ¦ (тыс. ¦ в рыночной ¦ ¦ ¦ выпуска ¦ ¦(купонного) ¦ рублей) ¦ стоимости ¦ ¦ ¦(дополни- ¦ ¦ дохода) ¦ ¦ инвести- ¦ ¦ ¦ тельного ¦ ¦ (тыс. ¦ ¦ ционного ¦ ¦ ¦ выпуска) ¦ ¦ рублей) ¦ ¦ портфеля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в процентах)¦ +-------+----------+-------+------------+-----------+-------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +-------+----------+-------+------------+-----------+-------------¦ +--------------------------+------------+-----------+-------------¦ ¦Итого на конец ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетного периода: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------------+-----------+-------------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------------+-----------+-------------¦ ¦номинированные в рублях ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------------+-----------+-------------¦ ¦номинированные в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностранной валюте<**> ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ <*> по курсу Банка России на начало года <**> по курсу Банка России на конец отчетного периода
5. Государственные облигации субъектов Российской Федерации
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ На начало года ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Наиме- ¦Госу- ¦ Коли-¦Рыноч- ¦Накоп- ¦Доля ¦ Доля ¦ Доля ¦ ¦ нование ¦дарст- ¦чество¦ ная ¦ленный ¦рыноч- ¦рыноч- ¦рыноч- ¦ ¦ эмитента ¦венный ¦(шт.) ¦стои- ¦ про- ¦ ной ¦ ной ¦ ной ¦ ¦ ¦регис- ¦ ¦мость ¦ цент- ¦стои- ¦стои- ¦стои- ¦ ¦ ¦траци- ¦ ¦(без ¦ ный ¦мости ¦мости ¦мости ¦ ¦ ¦онный ¦ ¦учета ¦(купон-¦обли- ¦обли- ¦обли- ¦ ¦ ¦номер ¦ ¦накоп- ¦ ный) ¦гаций ¦гаций ¦гаций ¦ ¦ ¦выпус- ¦ ¦ленного¦доход ¦в ры- ¦в со- ¦в со- ¦ ¦ ¦ка (до-¦ ¦ про- ¦ (тыс. ¦ночной ¦вокуп- ¦ответ- ¦ ¦ ¦полни- ¦ ¦ цент- ¦рублей)¦стои- ¦ ном ¦ству- ¦ ¦ ¦тель- ¦ ¦ ного ¦ ¦мости ¦объеме ¦ющем ¦ ¦ ¦ ного ¦ ¦(купон-¦ ¦инвес- ¦нахо- ¦выпус- ¦ ¦ ¦выпус- ¦ ¦ного) ¦ ¦тици- ¦дящих- ¦ ке ¦ ¦ ¦ ка) ¦ ¦дохода)¦ ¦онного ¦ ся в ¦дан- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. ¦ ¦ порт- ¦обра- ¦ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рублей)¦ ¦ феля ¦щении ¦эми- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в про-¦обли- ¦тента ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦центах)¦гаций ¦(в про-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ дан- ¦центах)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ эми- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тента ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в про-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦центах)¦ ¦ +----------+-------+------+-------+-------+-------+-------+-------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ +----------+-------+------+-------+-------+-------+-------+-------¦ +-------------------------+-------+-------+-------+---------------+ ¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-------¦ ¦номинированные в рублях ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-------¦ ¦номинированные в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностранной валюте<*> ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ ¦ На конец отчетного периода ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Наиме- ¦Госу- ¦ Коли-¦Рыноч- ¦Накоп- ¦Доля ¦ Доля ¦ Доля ¦ ¦ нование ¦дарст- ¦чество¦ ная ¦ленный ¦рыноч- ¦рыноч- ¦рыноч- ¦ ¦ эмитента ¦венный ¦(шт.) ¦стои- ¦ про- ¦ ной ¦ ной ¦ ной ¦ ¦ ¦регис- ¦ ¦мость ¦ цент- ¦стои- ¦стои- ¦стои- ¦ ¦ ¦траци- ¦ ¦(без ¦ ный ¦мости ¦мости ¦мости ¦ ¦ ¦онный ¦ ¦учета ¦(купон-¦обли- ¦обли- ¦обли- ¦ ¦ ¦номер ¦ ¦накоп- ¦ ный) ¦гаций ¦гаций ¦гаций ¦ ¦ ¦выпус- ¦ ¦ленного¦доход ¦в ры- ¦в со- ¦в со- ¦ ¦ ¦ка (до-¦ ¦ про- ¦ (тыс. ¦ночной ¦вокуп- ¦ответ- ¦ ¦ ¦полни- ¦ ¦ цент- ¦рублей)¦стои- ¦ ном ¦ству- ¦ ¦ ¦тель- ¦ ¦ ного ¦ ¦мости ¦объеме ¦ющем ¦ ¦ ¦ ного ¦ ¦(купон-¦ ¦инвес- ¦нахо- ¦выпус- ¦ ¦ ¦выпус- ¦ ¦ного) ¦ ¦тици- ¦дящих- ¦ ке ¦ ¦ ¦ ка) ¦ ¦дохода)¦ ¦онного ¦ ся в ¦дан- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. ¦ ¦ порт- ¦обра- ¦ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рублей)¦ ¦ феля ¦щении ¦эми- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в про-¦обли- ¦тента ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦центах)¦гаций ¦(в про-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ дан- ¦центах)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ эми- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тента ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в про-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦центах)¦ ¦ +----------+-------+------+-------+-------+-------+-------+-------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ +----------+-------+------+-------+-------+-------+-------+-------¦ +-------------------------+-------+-------+-------+---------------+ ¦Итого на конец ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетного периода: ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-------¦ ¦номинированные в рублях ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+-------+-------+-------¦ ¦номинированные в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностранной валюте<**> ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------------------+ <*> по курсу Банка России на начало года <**> по курсу Банка России на конец отчетного периода
6. Муниципальные облигации
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ На начало года ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Наиме- ¦Госу- ¦ Коли-¦Рыноч- ¦Накоп- ¦ Доля ¦ Доля в ¦ ¦нование ¦дарст- ¦чество¦ ная ¦ленный ¦ рыночной ¦ сово- ¦ ¦эмитента¦венный ¦(шт.) ¦стои- ¦ про- ¦ стоимости ¦ купном ¦ ¦ ¦регис- ¦ ¦мость ¦ цент- ¦ облигаций ¦ объеме ¦ ¦ ¦траци- ¦ ¦(без ¦ ный ¦ в рыночной ¦ нахо- ¦ ¦ ¦онный ¦ ¦учета ¦(купон-¦ стоимости ¦ дящихся ¦ ¦ ¦номер ¦ ¦накоп- ¦ ный) ¦ инвести- ¦ в обра- ¦ ¦ ¦выпус- ¦ ¦ленного¦доход ¦ ционного ¦ щении ¦ ¦ ¦ка (до-¦ ¦ про- ¦ (тыс. ¦ портфеля ¦облигаций ¦ ¦ ¦полни- ¦ ¦ цент- ¦рублей)¦(в процентах)¦ данного ¦ ¦ ¦тель- ¦ ¦ ного ¦ ¦ ¦эмитента (в¦ ¦ ¦ ного ¦ ¦(купон-¦ ¦ ¦ процентах)¦ ¦ ¦выпус- ¦ ¦ного) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ка) ¦ ¦дохода)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рублей)¦ ¦ ¦ ¦ +--------+-------+------+-------+-------+-------------+-----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +--------+-------+------+-------+-------+-------------+-----------¦ +-----------------------+-------+-------+-------------+-----------+ ¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ ¦ На конец отчетного периода ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Наиме- ¦Госу- ¦ Коли-¦Рыноч- ¦Накоп- ¦ Доля ¦ Доля в ¦ ¦нование ¦дарст- ¦чество¦ ная ¦ленный ¦ рыночной ¦ сово- ¦ ¦эмитента¦венный ¦(шт.) ¦стои- ¦ про- ¦ стоимости ¦ купном ¦ ¦ ¦регис- ¦ ¦мость ¦ цент- ¦ облигаций ¦ объеме ¦ ¦ ¦траци- ¦ ¦(без ¦ ный ¦ в рыночной ¦ нахо- ¦ ¦ ¦онный ¦ ¦учета ¦(купон-¦ стоимости ¦ дящихся ¦ ¦ ¦номер ¦ ¦накоп- ¦ ный) ¦ инвести- ¦ в обра- ¦ ¦ ¦выпус- ¦ ¦ленного¦доход ¦ ционного ¦ щении ¦ ¦ ¦ка (до-¦ ¦ про- ¦ (тыс. ¦ портфеля ¦облигаций ¦ ¦ ¦полни- ¦ ¦ цент- ¦рублей)¦(в процентах)¦ данного ¦ ¦ ¦тель- ¦ ¦ ного ¦ ¦ ¦эмитента (в¦ ¦ ¦ ного ¦ ¦(купон-¦ ¦ ¦ процентах)¦ ¦ ¦выпус- ¦ ¦ного) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ка) ¦ ¦дохода)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рублей)¦ ¦ ¦ ¦ +--------+-------+------+-------+-------+-------------+-----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +--------+-------+------+-------+-------+-------------+-----------¦ +-----------------------+-------+-------+-------------+-----------+ ¦Итого на конец ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетного периода: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+
7. Облигации российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным покрытием
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ На начало года ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦Наимено-¦Государст-¦Коли- ¦Рыночная ¦ Накоп- ¦ Доля ¦Доля в ¦ ¦ вание ¦ венный ¦чество¦стоимость¦ ленный ¦ рыночной ¦сово- ¦ ¦эмитента¦ регист- ¦(шт.) ¦ (без ¦процент-¦стоимости ¦купном ¦ ¦ ¦рационный ¦ ¦ учета ¦ ный ¦облигаций ¦объеме ¦ ¦ ¦ номер ¦ ¦ накоп- ¦(купон- ¦в рыночной¦нахо- ¦ ¦ ¦ выпуска ¦ ¦ ленного ¦ ный ¦стоимости ¦дящихся ¦ ¦ ¦ (допол- ¦ ¦процент- ¦ доход ¦ инвес- ¦в обра- ¦ ¦ ¦ нитель- ¦ ¦ ного ¦ (тыс. ¦тиционого ¦щении ¦ ¦ ¦ ного ¦ ¦ (купон- ¦рублей) ¦ портфеля ¦обли- ¦ ¦ ¦ выпуска) ¦ ¦ ного) ¦ ¦ (в про- ¦гаций ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ дохода) ¦ ¦ центах) ¦данного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦эмитента¦ ¦ ¦ ¦ ¦ рублей) ¦ ¦ ¦(в про- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦центах) ¦ +--------+----------+------+---------+--------+----------+--------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +--------+----------+------+---------+--------+----------+--------¦ +--------------------------+---------+--------+----------+--------+ ¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ ¦ На конец отчетного периода ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦Наимено-¦Государст-¦Коли- ¦Рыночная ¦ Накоп- ¦ Доля ¦Доля в ¦ ¦ вание ¦ венный ¦чество¦стоимость¦ ленный ¦ рыночной ¦сово- ¦ ¦эмитента¦ регист- ¦(шт.) ¦ (без ¦процент-¦стоимости ¦купном ¦ ¦ ¦рационный ¦ ¦ учета ¦ ный ¦облигаций ¦объеме ¦ ¦ ¦ номер ¦ ¦ накоп- ¦(купон- ¦в рыночной¦нахо- ¦ ¦ ¦ выпуска ¦ ¦ ленного ¦ ный ¦стоимости ¦дящихся ¦ ¦ ¦ (допол- ¦ ¦процент- ¦ доход ¦ инвес- ¦в обра- ¦ ¦ ¦ нитель- ¦ ¦ ного ¦ (тыс. ¦тиционого ¦щении ¦ ¦ ¦ ного ¦ ¦ (купон- ¦рублей) ¦ портфеля ¦обли- ¦ ¦ ¦ выпуска) ¦ ¦ ного) ¦ ¦ (в про- ¦гаций ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ дохода) ¦ ¦ центах) ¦данного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦эмитента¦ ¦ ¦ ¦ ¦ рублей) ¦ ¦ ¦(в про- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦центах) ¦ +--------+----------+------+---------+--------+----------+--------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +--------+----------+------+---------+--------+----------+--------¦ +--------------------------+---------+--------+----------+--------+ ¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦периода: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------+
8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ На начало года ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦Наимено-¦Государст-¦Коли- ¦Рыночная ¦ Накоп- ¦ Доля ¦Доля в ¦ ¦ вание ¦ венный ¦чество¦стоимость¦ ленный ¦ рыночной ¦сово- ¦ ¦эмитента¦ регист- ¦(шт.) ¦ (без ¦процент-¦стоимости ¦купном ¦ ¦ ¦рационный ¦ ¦ учета ¦ ный ¦облигаций ¦объеме ¦ ¦ ¦ номер ¦ ¦ накоп- ¦(купон- ¦в рыночной¦нахо- ¦ ¦ ¦ выпуска ¦ ¦ ленного ¦ ный ¦стоимости ¦дящихся ¦ ¦ ¦ (допол- ¦ ¦процент- ¦ доход ¦ инвес- ¦в обра- ¦ ¦ ¦ нитель- ¦ ¦ ного ¦ (тыс. ¦тиционого ¦щении ¦ ¦ ¦ ного ¦ ¦ (купон- ¦рублей) ¦ портфеля ¦обли- ¦ ¦ ¦ выпуска) ¦ ¦ ного) ¦ ¦ (в про- ¦гаций ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ дохода) ¦ ¦ центах) ¦данного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦эмитента¦ ¦ ¦ ¦ ¦ рублей) ¦ ¦ ¦(в про- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦центах) ¦ +--------+----------+------+---------+--------+----------+--------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +--------+----------+------+---------+--------+----------+--------¦ +--------------------------+---------+--------+----------+--------+ ¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ ¦ На конец отчетного периода ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦Наимено-¦Государст-¦Коли- ¦Рыночная ¦ Накоп- ¦ Доля ¦Доля в ¦ ¦ вание ¦ венный ¦чество¦стоимость¦ ленный ¦ рыночной ¦сово- ¦ ¦эмитента¦ регист- ¦(шт.) ¦ (без ¦процент-¦стоимости ¦купном ¦ ¦ ¦рационный ¦ ¦ учета ¦ ный ¦облигаций ¦объеме ¦ ¦ ¦ номер ¦ ¦ накоп- ¦(купон- ¦в рыночной¦нахо- ¦ ¦ ¦ выпуска ¦ ¦ ленного ¦ ный ¦стоимости ¦дящихся ¦ ¦ ¦ (допол- ¦ ¦процент- ¦ доход ¦ инвес- ¦в обра- ¦ ¦ ¦ нитель- ¦ ¦ ного ¦ (тыс. ¦тиционого ¦щении ¦ ¦ ¦ ного ¦ ¦ (купон- ¦рублей) ¦ портфеля ¦обли- ¦ ¦ ¦ выпуска) ¦ ¦ ного) ¦ ¦ (в про- ¦гаций ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ дохода) ¦ ¦ центах) ¦данного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦эмитента¦ ¦ ¦ ¦ ¦ рублей) ¦ ¦ ¦(в про- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦центах) ¦ +--------+----------+------+---------+--------+----------+--------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +--------+----------+------+---------+--------+----------+--------¦ +--------------------------+---------+--------+----------+--------+ ¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦периода: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------+
9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ На начало года ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Индивидуальное ¦Наимено- ¦Количество¦Рыночная¦ Доля ¦ ¦ обозначение, ¦ вание ¦ (шт.) ¦ стои- ¦ рыночной ¦ ¦ идентифицирующее ¦ управля-¦ ¦ мость ¦ стоимости ¦ ¦ипотечные сертификаты¦ ющего ¦ ¦ (тыс. ¦ ипотечных ¦ ¦ участия с данным ¦ипотечным¦ ¦рублей) ¦сертификатов ¦ ¦ ипотечным покрытием ¦покрытием¦ ¦ ¦ участия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в рыночной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ стоимости ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ инвести- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ционного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ портфеля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в процентах)¦ +---------------------+---------+----------+--------+-------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +---------------------+---------+----------+--------+-------------¦ +-------------------------------+----------+--------+-------------¦ ¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ На конец отчетного периода ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Индивидуальное ¦Наимено- ¦Количество¦Рыночная¦ Доля ¦ ¦ обозначение, ¦ вание ¦ (шт.) ¦ стои- ¦ рыночной ¦ ¦ идентифицирующее ¦ управля-¦ ¦ мость ¦ стоимости ¦ ¦ипотечные сертификаты¦ ющего ¦ ¦ (тыс. ¦ ипотечных ¦ ¦ участия с данным ¦ипотечным¦ ¦рублей) ¦сертификатов ¦ ¦ ипотечным покрытием ¦покрытием¦ ¦ ¦ участия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в рыночной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ стоимости ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ инвести- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ционного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ портфеля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в процентах)¦ +---------------------+---------+----------+--------+-------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +---------------------+---------+----------+--------+-------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------+--------+-------------¦ ¦Итого на конец отчетного периода: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+
10. Акции российских акционерных обществ
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ На начало года ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦Наимено-¦Категория¦ Госу- ¦Количест-¦Рыночная¦ Доля ¦ Доля ¦ ¦ вание ¦ (тип) ¦дарст- ¦во (шт.) ¦ стои- ¦ рыночной ¦рыночной¦ ¦эмитента¦ акций ¦венный ¦ ¦ мость ¦стоимости ¦ стои- ¦ ¦ ¦ ¦регист-¦ ¦ (тыс. ¦ акций ¦ мости ¦ ¦ ¦ ¦рацион-¦ ¦рублей) ¦в рыночной¦ акций ¦ ¦ ¦ ¦ ный ¦ ¦ ¦стоимости ¦в капи- ¦ ¦ ¦ ¦номер ¦ ¦ ¦ инвес- ¦тализа- ¦ ¦ ¦ ¦выпуска¦ ¦ ¦тиционого ¦ ции ¦ ¦ ¦ ¦(допол-¦ ¦ ¦ портфеля ¦эмитента¦ ¦ ¦ ¦нитель-¦ ¦ ¦ (в про- ¦(в про- ¦ ¦ ¦ ¦ ного ¦ ¦ ¦ центах) ¦центах) ¦ ¦ ¦ ¦выпус- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ка) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+---------+-------+---------+--------+----------+--------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +--------+---------+-------+---------+--------+----------+--------¦ +--------------------------+---------+--------+----------+--------+ ¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ ¦ На конец отчетного периода ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦Наимено-¦Категория¦Госу- ¦Количест-¦Рыночная¦ Доля ¦ Доля ¦ ¦ вание ¦(тип) ¦дарст- ¦во (шт.) ¦стои- ¦ рыночной ¦рыночной¦ ¦эмитента¦акций ¦венный ¦ ¦мость ¦стоимости ¦ стои- ¦ ¦ ¦ ¦регист-¦ ¦(тыс. ¦ акций ¦ мости ¦ ¦ ¦ ¦рацион-¦ ¦рублей) ¦в рыночной¦ акций ¦ ¦ ¦ ¦ный ¦ ¦ ¦стоимости ¦в капи- ¦ ¦ ¦ ¦номер ¦ ¦ ¦ инвес- ¦тализа- ¦ ¦ ¦ ¦выпуска¦ ¦ ¦тиционого ¦ ции ¦ ¦ ¦ ¦(допол-¦ ¦ ¦ портфеля ¦эмитента¦ ¦ ¦ ¦нитель-¦ ¦ ¦ (в про- ¦(в про- ¦ ¦ ¦ ¦ного ¦ ¦ ¦ центах) ¦центах) ¦ ¦ ¦ ¦выпус- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ка) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+---------+-------+---------+--------+----------+--------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +--------+---------+-------+---------+--------+----------+--------¦ +--------------------------+---------+--------+----------+--------+ ¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦периода: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------+
11. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ На начало года ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Вид ¦Наимено- ¦Наиме- ¦ Номер ¦ Коли- ¦Рыночная ¦ Доля ¦ ¦ ценных ¦ вание ¦нование¦ выпуска ¦чество ¦ стои- ¦ рыночной ¦ ¦ бумаг ¦ фонда ¦управ- ¦или иные ¦ (шт.) ¦мость<*> ¦стоимости ¦ ¦ ¦ ¦ляющего¦реквизиты¦ ¦ (тыс. ¦ ценных ¦ ¦ ¦ ¦актива-¦ ценных ¦ ¦рублей) ¦ бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ ми ¦ бумаг ¦ ¦ ¦в рыночной¦ ¦ ¦ ¦ фонда ¦ ¦ ¦ ¦стоимости ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ инвес- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тиционого ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ портфеля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (в про- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ центах) ¦ +--------+---------+-------+---------+-------+---------+----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +--------+---------+-------+---------+-------+---------+----------¦ +--------------------------+---------+-------+---------+----------+ ¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ ¦ На конец отчетного периода ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Вид ¦Наимено- ¦Наиме- ¦ Номер ¦ Коли- ¦Рыночная ¦ Доля ¦ ¦ ценных ¦ вание ¦нование¦ выпуска ¦чество ¦ стои- ¦ рыночной ¦ ¦ бумаг ¦ фонда ¦управ- ¦или иные ¦ (шт.) ¦мость<**>¦стоимости ¦ ¦ ¦ ¦ляющего¦реквизиты¦ ¦ (тыс. ¦ ценных ¦ ¦ ¦ ¦актива-¦ ценных ¦ ¦рублей) ¦ бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ ми ¦ бумаг ¦ ¦ ¦в рыночной¦ ¦ ¦ ¦ фонда ¦ ¦ ¦ ¦стоимости ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ инвес- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тиционого ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ портфеля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (в про- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ центах) ¦ +--------+---------+-------+---------+-------+---------+----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +--------+---------+-------+---------+-------+---------+----------¦ +--------------------------+---------+-------+---------+----------+ ¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦периода: ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------+ <*> по курсу Банка России на начало года <**> по курсу Банка России на конец отчетного периода
12. Прочие активы
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ На начало года ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Вид ¦Количество¦ Рыночная ¦Доля в рыночной стоимости¦ ¦(наименование)¦ (шт.) ¦ стоимость ¦инвестиционного портфеля ¦ ¦ актива ¦ ¦(тыс. рублей)¦ (в процентах) ¦ +--------------+----------+-------------+-------------------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ +--------------+----------+-------------+-------------------------¦ +-------------------------+-------------+-------------------------¦ ¦Итого на отчетную дату: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ На конец отчетного периода ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Вид ¦Количество¦ Рыночная ¦Доля в рыночной стоимости¦ ¦(наименование)¦ (шт.) ¦ стоимость ¦инвестиционного портфеля ¦ ¦ актива ¦ ¦(тыс. рублей)¦ (в процентах) ¦ +--------------+----------+-------------+-------------------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ +--------------+----------+-------------+-------------------------¦ +-------------------------+-------------+-------------------------¦ ¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦периода: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+
13. Дебиторская задолженность
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ На начало года ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦Наименование дебиторской ¦ Сумма средств ¦ Доля в рыночной ¦ ¦ задолженности ¦ (тыс. рублей) ¦ стоимости ¦ ¦ ¦ ¦ инвестиционного ¦ ¦ ¦ ¦портфеля (в процентах) ¦ +-------------------------+---------------+-----------------------¦ ¦Денежные средства на ¦ ¦ ¦ ¦специальных брокерских ¦ ¦ ¦ ¦счетах (всего): ¦ ¦ ¦ +-------------------------+---------------+-----------------------¦ ¦Накопленный процентный ¦ ¦ ¦ ¦(купонный) доход (всего):¦ ¦ ¦ +-------------------------+---------------+-----------------------¦ ¦в том числе процентный ¦ ¦ ¦ ¦(купонный) доход, ¦ ¦ ¦ ¦начисленный, но не ¦ ¦ ¦ ¦выплаченный по окончании ¦ ¦ ¦ ¦купонного периода: ¦ ¦ ¦ +-------------------------+---------------+-----------------------¦ ¦Прочая дебиторская ¦ ¦ ¦ ¦задолженность (всего): ¦ ¦ ¦ +-------------------------+---------------+-----------------------¦ ¦ в том числе: ¦ X ¦ X ¦ +-------------------------+---------------+-----------------------¦ ¦ ... ¦ ¦ ¦ +-------------------------+---------------+-----------------------¦ ¦Итого дебиторская ¦ ¦ ¦ ¦задолженность на начало ¦ ¦ ¦ ¦года: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах ¦ ¦ (на начало года) ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦Наименование брокера¦Сумма средств ¦ Доля в рыночной стоимости ¦ ¦ ¦(тыс. рублей) ¦ инвестиционного портфеля ¦ ¦ ¦ ¦ (в процентах) ¦ ¦ +----------------+---------------------------¦ ¦ ¦На ¦На конец ¦ На ¦ На конец ¦ ¦ ¦начало¦отчетного¦ начало ¦ отчетного ¦ ¦ ¦года ¦периода ¦ года ¦ периода ¦ +--------------------+------+---------+------------+--------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +--------------------+------+---------+------------+--------------¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ На конец отчетного периода ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦Наименование дебиторской ¦ Сумма средств ¦ Доля в рыночной ¦ ¦ задолженности ¦ (тыс. рублей) ¦ стоимости ¦ ¦ ¦ ¦ инвестиционного ¦ ¦ ¦ ¦портфеля (в процентах) ¦ +-------------------------+---------------+-----------------------¦ ¦Денежные средства на ¦ ¦ ¦ ¦специальных брокерских ¦ ¦ ¦ ¦счетах (всего): ¦ ¦ ¦ +-------------------------+---------------+-----------------------¦ ¦Накопленный процентный ¦ ¦ ¦ ¦(купонный) доход (всего):¦ ¦ ¦ +-------------------------+---------------+-----------------------¦ ¦в том числе процентный ¦ ¦ ¦ ¦(купонный) доход, ¦ ¦ ¦ ¦начисленный, но не ¦ ¦ ¦ ¦выплаченный по окончании ¦ ¦ ¦ ¦купонного периода: ¦ ¦ ¦ +-------------------------+---------------+-----------------------¦ ¦Прочая дебиторская ¦ ¦ ¦ ¦задолженность (всего): ¦ ¦ ¦ +-------------------------+---------------+-----------------------¦ ¦ в том числе: ¦ X ¦ X ¦ +-------------------------+---------------+-----------------------¦ ¦ ... ¦ ¦ ¦ +-------------------------+---------------+-----------------------¦ ¦Итого дебиторская ¦ ¦ ¦ ¦задолженность на конец ¦ ¦ ¦ ¦отчетного периода: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах ¦ ¦ (на конец отчетного периода) ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦Наименование брокера¦Сумма средств ¦ Доля в рыночной стоимости ¦ ¦ ¦(тыс. рублей) ¦ инвестиционного портфеля ¦ ¦ ¦ ¦ (в процентах) ¦ ¦ +----------------+---------------------------¦ ¦ ¦На ¦На конец ¦ На ¦ На конец ¦ ¦ ¦начало¦отчетного¦ начало ¦ отчетного ¦ ¦ ¦года ¦периода ¦ года ¦ периода ¦ +--------------------+------+---------+------------+--------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +--------------------+------+---------+------------+--------------¦ +-----------------------------------------------------------------+
14. Стоимость чистых активов, составляющих инвестиционный портфель
+-----------------------------------------------------------------+ ¦Наименование показателя ¦ Код ¦На ¦На конец ¦Изменение ¦ ¦ ¦строки¦начало ¦отчетного¦с начала года¦ ¦ ¦ ¦года ¦периода ¦(в процентах)¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рублей)¦рублей) ¦ ¦ +--------------------------+------+-------+---------+-------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +--------------------------+------+-------+---------+-------------¦ ¦Рыночная стоимость ¦ 010 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инвестиционного портфеля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------+-------+---------+-------------¦ ¦сумма обязательств в ¦ 020 ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦составе кредиторской ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задолженности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+------+-------+---------+-------------¦ ¦в том числе: ¦ ¦ X ¦ ¦ X ¦ +--------------------------+------+-------+---------+-------------¦ ¦... ¦ 021 ¦ X ¦ ¦ X ¦ +--------------------------+------+-------+---------+-------------¦ ¦Стоимость чистых активов ¦ 040 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(010 - 020) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+
15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период
+-----------------------------------------------------------------------------+ ¦ Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации ¦ +-----------------------------------------------------------------------------¦ ¦Государ- ¦Дата ¦Вид сделки¦Коли- ¦Цена одной ¦Сумма ¦Накоп- ¦Комис-¦Иные ¦ ¦ственный ¦заклю- ¦(покупка/ ¦чество¦ценной ¦сделки, ¦ленный ¦сия ¦сборы¦ ¦регистра-¦чения ¦продажа) ¦(шт.) ¦бумаги без ¦включая ¦процен-¦бро- ¦(тыс.¦ ¦ционный ¦сделки ¦ ¦ ¦учета на- ¦накоп- ¦тный ¦кера ¦руб.)¦ ¦номер ¦ ¦ ¦ ¦копленного ¦ленный ¦(купон-¦(тыс. ¦ ¦ ¦выпуска ¦ ¦ ¦ ¦процентного¦процен- ¦ный) ¦руб.) ¦ ¦ ¦(дополни-¦ ¦ ¦ ¦(купонного)¦тный ¦доход ¦ ¦ ¦ ¦тельного ¦ ¦ ¦ ¦дохода ¦(купон- ¦(полу- ¦ ¦ ¦ ¦выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. руб.)¦ный) ¦ченный/¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦доход ¦упла- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ченный)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руб.) ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руб.) ¦ ¦ ¦ +---------+-------+----------+------+-----------+--------+-------+------+-----¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ +---------+-------+----------+------+-----------+--------+-------+------+-----¦ +-----------------------------------------------------------------------------¦ ¦ Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации ¦ +-----------------------------------------------------------------------------¦ ¦Наи- ¦Государ- ¦Дата ¦Вид ¦Коли- ¦Цена ¦Сумма ¦Накоп- ¦Комис-¦Иные ¦ ¦мено-¦ственный ¦заклю-¦сделки ¦чество¦одной ¦сделки,¦ленный ¦сия ¦сборы¦ ¦вание¦регистра-¦чения ¦(покупка/¦(шт.) ¦обли- ¦включая¦процен-¦бро- ¦(тыс.¦ ¦эми- ¦ционный ¦сделки¦продажа) ¦ ¦гации ¦накоп- ¦тный ¦кера ¦руб.)¦ ¦тента¦номер ¦ ¦ ¦ ¦без ¦ленный ¦(купон-¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦выпуска ¦ ¦ ¦ ¦учета ¦процен-¦ный) ¦руб.) ¦ ¦ ¦ ¦(дополни-¦ ¦ ¦ ¦накоп- ¦тный ¦доход ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельного ¦ ¦ ¦ ¦ленного ¦(купон-¦(полу- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦процент-¦ный) ¦ченный/¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного ¦доход ¦упла- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(купон- ¦(тыс. ¦ченный)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного) ¦руб.) ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дохода ¦ ¦руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ +-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----¦ +-----------------------------------------------------------------------------+ Сделки с муниципальными облигациями +-----------------------------------------------------------------------------+ ¦Наи- ¦Государ- ¦Дата ¦Вид ¦Коли- ¦Цена ¦Сумма ¦Накоп- ¦Комис-¦Иные ¦ ¦мено-¦ственный ¦заклю-¦сделки ¦чество¦одной ¦сделки,¦ленный ¦сия ¦сборы¦ ¦вание¦регистра-¦чения ¦(покупка/¦(шт.) ¦обли- ¦включая¦процен-¦бро- ¦(тыс.¦ ¦эми- ¦ционный ¦сделки¦продажа) ¦ ¦гации ¦накоп- ¦тный ¦кера ¦руб.)¦ ¦тента¦номер ¦ ¦ ¦ ¦без ¦ленный ¦(купон-¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦выпуска ¦ ¦ ¦ ¦учета ¦процен-¦ный) ¦руб.) ¦ ¦ ¦ ¦(дополни-¦ ¦ ¦ ¦накоп- ¦тный ¦доход ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельного ¦ ¦ ¦ ¦ленного ¦(купон-¦(полу- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦процент-¦ный) ¦ченный/¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного ¦доход ¦упла- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(купон- ¦(тыс. ¦ченный)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного) ¦руб.) ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дохода ¦ ¦руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ +-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----¦ +-----------------------------------------------------------------------------¦ ¦ Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ, ¦ ¦ за исключением облигаций с ипотечным покрытием ¦ +-----------------------------------------------------------------------------¦ ¦Наи- ¦Государ- ¦Дата ¦Вид ¦Коли- ¦Цена ¦Сумма ¦Накоп- ¦Комис-¦Иные ¦ ¦мено-¦ственный ¦заклю-¦сделки ¦чество¦одной ¦сделки,¦ленный ¦сия ¦сборы¦ ¦вание¦регистра-¦чения ¦(покупка/¦(шт.) ¦обли- ¦включая¦процен-¦бро- ¦(тыс.¦ ¦эми- ¦ционный ¦сделки¦продажа) ¦ ¦гации ¦накоп- ¦тный ¦кера ¦руб.)¦ ¦тента¦номер ¦ ¦ ¦ ¦без ¦ленный ¦(купон-¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦выпуска ¦ ¦ ¦ ¦учета ¦процен-¦ный) ¦руб.) ¦ ¦ ¦ ¦(дополни-¦ ¦ ¦ ¦накоп- ¦тный ¦доход ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельного ¦ ¦ ¦ ¦ленного ¦(купон-¦(полу- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦процент-¦ный) ¦ченный/¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного ¦доход ¦упла- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(купон- ¦(тыс. ¦ченный)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного) ¦руб.) ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дохода ¦ ¦руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ +-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----¦ +-----------------------------------------------------------------------------¦ ¦ Сделки с облигациями с ипотечным покрытием ¦ +-----------------------------------------------------------------------------¦ ¦Наи- ¦Государ- ¦Дата ¦Вид ¦Коли- ¦Цена ¦Сумма ¦Накоп- ¦Комис-¦Иные ¦ ¦мено-¦ственный ¦заклю-¦сделки ¦чество¦одной ¦сделки,¦ленный ¦сия ¦сборы¦ ¦вание¦регистра-¦чения ¦(покупка/¦(шт.) ¦обли- ¦включая¦процен-¦бро- ¦(тыс.¦ ¦эми- ¦ционный ¦сделки¦продажа) ¦ ¦гации ¦накоп- ¦тный ¦кера ¦руб.)¦ ¦тента¦номер ¦ ¦ ¦ ¦без ¦ленный ¦(купон-¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦выпуска ¦ ¦ ¦ ¦учета ¦процен-¦ный) ¦руб.) ¦ ¦ ¦ ¦(дополни-¦ ¦ ¦ ¦накоп- ¦тный ¦доход ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельного ¦ ¦ ¦ ¦ленного ¦(купон-¦(полу- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦процент-¦ный) ¦ченный/¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного ¦доход ¦упла- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(купон- ¦(тыс. ¦ченный)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного) ¦руб.) ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дохода ¦ ¦руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ +-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----¦ +-----------------------------------------------------------------------------¦ ¦ Сделки с ипотечными сертификатами участия ¦ +-----------------------------------------------------------------------------¦ ¦Индиви- ¦Наименование¦Дата ¦Вид ¦Коли- ¦Цена ¦Сумма ¦Комиссия¦Иные ¦ ¦дуальное ¦управляющего¦заклю-¦сделки ¦чество¦одного ¦сделки¦брокера ¦сборы ¦ ¦обозна- ¦ипотечным ¦чения ¦(покупка/¦(шт.) ¦ипотеч-¦(тыс. ¦(тыс. ¦(тыс. ¦ ¦чение, ¦покрытием ¦сделки¦продажа) ¦ ¦ного ¦руб.) ¦руб.) ¦руб.) ¦ ¦идентифи-¦ ¦ ¦ ¦ ¦серти- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦цирующее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦фиката ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ипотечные¦ ¦ ¦ ¦ ¦участия¦ ¦ ¦ ¦ ¦серти- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦фикаты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦участия с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦данным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ипотечным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦покрытием¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------+------------+------+---------+------+-------+------+--------+------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ +---------+------------+------+---------+------+-------+------+--------+------¦ +-----------------------------------------------------------------------------+ Сделки с акциями российских акционерных обществ +-----------------------------------------------------------------------------+ ¦Наиме- ¦Кате-¦Государ- ¦Дата ¦Вид ¦Коли- ¦Цена ¦Сумма ¦Комиссия¦Иные ¦ ¦нование ¦гория¦ственный ¦заклю-¦сделки ¦чество¦одной¦сделки¦брокера ¦сборы ¦ ¦эмитента¦(тип)¦регист- ¦чения ¦(покупка/¦(шт.) ¦акции¦(тыс. ¦(тыс. ¦(тыс. ¦ ¦ ¦акций¦рационный¦сделки¦продажа) ¦ ¦(тыс.¦руб.) ¦руб.) ¦руб.) ¦ ¦ ¦ ¦номер ¦ ¦ ¦ ¦руб.)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выпуска ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(дополни-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+-----+---------+------+---------+------+-----+------+--------+------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ +--------+-----+---------+------+---------+------+-----+------+--------+------¦ +-----------------------------------------------------------------------------¦ ¦Сделки с паями (акциями, долями) индексных инвестиционных фондов, размещающих¦ ¦средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и ¦ ¦ акции иностранных эмитентов ¦ +-----------------------------------------------------------------------------¦ ¦Вид ¦Наиме-¦Наиме-¦Номер ¦Дата ¦Вид ¦Да- ¦Да-¦Коли-¦Цена ¦Сумма¦Ко- ¦Иные ¦ ¦цен-¦нова- ¦нова- ¦выпу- ¦зак- ¦сделки¦та ¦та ¦че- ¦одной¦сдел-¦мис- ¦сборы¦ ¦ных ¦ние ¦ние ¦ска ¦люче-¦(по- ¦пос-¦оп-¦ство ¦цен- ¦ки ¦сия ¦(тыс.¦ ¦бу- ¦фонда ¦управ-¦или ¦ния ¦купка/¦тав-¦ла-¦(шт.)¦ной ¦(тыс.¦бро- ¦руб.)¦ ¦маг ¦ ¦ляю- ¦иные ¦сдел-¦про- ¦ки ¦ты ¦ ¦бу- ¦руб.)¦кера ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щего ¦рекви-¦ки ¦дажа) ¦ ¦ ¦ ¦маги ¦ ¦(тыс.¦ ¦ ¦ ¦ ¦акти- ¦зиты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(тыс.¦ ¦руб.)¦ ¦ ¦ ¦ ¦вами ¦ценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руб.)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦фонда ¦бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+------+------+------+-----+------+----+---+-----+-----+-----+-----+-----¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ +----+------+------+------+-----+------+----+---+-----+-----+-----+-----+-----¦ +-----------------------------------------------------------------------------¦ ¦ Сделки с иными активами ¦ +-----------------------------------------------------------------------------¦ ¦Вид ¦Дата ¦Вид ¦Дата ¦Дата ¦Количество¦Цена одной¦ Комиссии и¦ ¦актива¦заключения¦сделки ¦поставки¦оплаты¦(шт.) ¦единицы ¦ сборы ¦ ¦ ¦сделки ¦(покупка/¦ ¦ ¦ ¦актива ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦продажа) ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руб.) ¦ ¦ +------+----------+---------+--------+------+----------+----------+-----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ +------+----------+---------+--------+------+----------+----------+-----------¦ +-----------------------------------------------------------------------------+
16. Операции с ценными бумагами
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ Внереализационное выбытие ценных бумаг ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦Наиме- ¦Наиме- ¦Государственный¦Тип ¦Дата ¦Коли- ¦Стои- ¦ ¦нование¦нование ¦регистрационный¦операции ¦прове-¦чество¦мость ¦ ¦ценной ¦эмитента¦номер выпуска ¦(погашение,¦дения ¦ценных¦ценных¦ ¦бумаги ¦ ¦(дополни- ¦конвер- ¦опера-¦бумаг ¦бумаг ¦ ¦ ¦ ¦тельного ¦тация ¦ции ¦(шт.) ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦выпуска) ¦и т. д.) ¦ ¦ ¦руб.) ¦ +-------+--------+---------------+-----------+------+------+------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +-------+--------+---------------+-----------+------+------+------¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения депонента ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦Наиме- ¦Наиме- ¦Государственный¦Тип ¦Дата ¦Коли- ¦Стои- ¦ ¦нование¦нование ¦регистрационный¦операции ¦прове-¦чество¦мость ¦ ¦ценной ¦эмитента¦номер выпуска ¦(конвер- ¦дения ¦ценных¦ценных¦ ¦бумаги ¦ ¦(дополни- ¦тация ¦опера-¦бумаг ¦бумаг ¦ ¦ ¦ ¦тельного ¦и т. д.) ¦ции ¦(шт.) ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦руб.) ¦ +-------+--------+---------------+-----------+------+------+------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +-------+--------+---------------+-----------+------+------+------¦ +-----------------------------------------------------------------+
17. Необходимые расходы управляющей компании
+-----------------------------------------------------------------+ ¦Наименование показателя ¦ Код ¦Накопительным итогом¦В процентах¦ ¦ ¦строки¦с начала года по ¦от средней ¦ ¦ ¦ ¦конец отчетного ¦стоимости ¦ ¦ ¦ ¦периода ¦чистых ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. рублей) ¦активов ¦ +-------------------------+------+--------------------+-----------¦ ¦Средняя стоимость чистых ¦ 010 ¦ ¦ X ¦ ¦ активов ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+------+--------------------+-----------¦ ¦Размер необходимых ¦ 020 ¦ ¦ ¦ ¦расходов, понесенных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управляющей компанией ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(за исключением выплаты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вознаграждения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦специализированному ¦ ¦ ¦ ¦ ¦депозитарию): ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+------+--------------------+-----------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ X ¦ X ¦ +-------------------------+------+--------------------+-----------¦ ¦... ¦ 021 ¦ ¦ ¦ +-------------------------+------+--------------------+-----------¦ ¦Размер необходимых ¦ 030 ¦ ¦ ¦ ¦расходов, фактически ¦ ¦ ¦ ¦ ¦оплаченных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦негосударственным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пенсионным фондом ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+------+--------------------+-----------¦ ¦Размер оплаты необходимых¦ 040 ¦ ¦ ¦ ¦расходов управляющей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦компании согласно ¦ ¦ ¦ ¦ ¦договору доверительного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управления средствами ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных накоплений ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+
Должность уполномоченного лица управляющей компании _______________ И.О.Фамилия (подпись)
М. П.
_____________________________________________________________ Данные отчета за исключением данных, указанных в подпунктах 15 и 17 настоящего отчета, подтверждаю.
Должность уполномоченного лица специализированного депозитария _______________ И.О.Фамилия (подпись)
М. П.
Форма N 2
О Т Ч Е Т о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений по состоянию на "__" ________ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный фонд _______________________________ ________________________________ (полное фирменное наименование) (полное наименование) _______________________________ ________________________________ (номер лицензии) (номер лицензии) _______________________________ ________________________________ (место нахождения) (место нахождения) _______________________________ ________________________________ (ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Индивидуальное обозначение (название) инвестиционного портфеля управляющей компании (если имеется)/Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений _________________________________
Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений _________________________________
Срок действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений _________________________________
Сумма вознаграждения управляющей компании (в процентах от полученного дохода за отчетный год) _________________________________
1. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Код ¦Накопительным ¦В процентах¦ ¦ ¦стро-¦итогом с начала¦ от средней¦ ¦ ¦ки ¦года по конец ¦ стоимости ¦ ¦ ¦ ¦отчетного ¦ чистых ¦ ¦ ¦ ¦периода ¦ активов ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. рублей) ¦ ¦ +-------------------------------+-----+---------------+-----------¦ ¦Выручка (нетто) от реализации¦ 010 ¦ ¦ ¦ ¦или иного выбытия ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------+-----+---------------+-----------¦ ¦Расходы, связанные с¦ 020 ¦ ¦ ¦ ¦приобретением и реализацией¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг, включая стоимость¦ ¦ ¦ ¦ ¦приобретения ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------+-----+---------------+-----------¦ ¦Чистый финансовый результат от¦ 030 ¦ ¦ ¦ ¦реализации или иного выбытия¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------+-----+---------------+-----------¦ ¦Дивиденды и проценты (доходы),¦ 040 ¦ ¦ ¦ ¦полученные по ценным бумагам,¦ ¦ ¦ ¦ ¦банковским депозитам и денежным¦ ¦ ¦ ¦ ¦средствам на счетах в кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦организациях ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------+-----+---------------+-----------¦ ¦Финансовый результат,¦ 050 ¦ ¦ ¦ ¦отражающий изменение рыночной¦ ¦ ¦ ¦ ¦стоимости инвестиционного¦ ¦ ¦ ¦ ¦портфеля управляющей компании¦ ¦ ¦ ¦ ¦на основе переоценки ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------+-----+---------------+-----------¦ ¦Прочие доходы ¦ 060 ¦ ¦ ¦ +-------------------------------+-----+---------------+-----------¦ ¦Прочие расходы ¦ 070 ¦ ¦ ¦ +-------------------------------+-----+---------------+-----------¦ ¦Итого доход от инвестирования¦ 080 ¦ ¦ ¦ ¦средств пенсионных накоплений: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+
2. Распределение дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Код ¦Сумма ¦ В процентах от ¦ ¦ ¦стро-¦средств¦дохода, полученного¦ ¦ ¦ки ¦(тыс. ¦ за предыдущий ¦ ¦ ¦ ¦рублей)¦ отчетный год ¦ +-------------------------------+-----+-------+-------------------¦ ¦Доход от инвестирования средств¦ 010 ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных накоплений,¦ ¦ ¦ ¦ ¦распределенный по окончании¦ ¦ ¦ ¦ ¦предыдущего отчетного года <*> ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------+-----+-------+-------------------¦ ¦Удержано вознаграждение¦ 020 ¦ ¦ ¦ ¦управляющей компании ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------+-----+-------+-------------------¦ ¦Средства, направленные на¦ 030 ¦ ¦ ¦ ¦выплату вознаграждения¦ ¦ ¦ ¦ ¦специализированному депозитарию¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------+-----+-------+-------------------¦ ¦Средства, направленные на¦ 040 ¦ ¦ ¦ ¦формирование имущества,¦ ¦ ¦ ¦ ¦предназначенного для¦ ¦ ¦ ¦ ¦обеспечения уставной¦ ¦ ¦ ¦ ¦деятельности негосударственного¦ ¦ ¦ ¦ ¦пенсионного фонда ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------+-----+-------+-------------------¦ ¦Средства, направленные на¦ 050 ¦ ¦ ¦ ¦пополнение средств пенсионных¦ ¦ ¦ ¦ ¦накоплений ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ ____________ <*> Указывается размер дохода, полученного по окончании предыдущего отчетного года.
Должность уполномоченного лица управляющей компании _______________ И.О.Фамилия (подпись)
М. П.
_____________________________________________________________
Должность уполномоченного лица специализированного депозитария _______________ И.О.Фамилия (подпись)
М. П.
____________