П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31 августа 2001 г. N 23
Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 21 декабря 2001 г. Регистрационный N 3104
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок, расчеты по которым проводятся участником торгов (брокером) с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата (далее - Сделки), по форме согласно приложениям 1-3 к настоящему постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему постановлению.
2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным Сделкам.
3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями постановления ФКЦБ России от 23 марта 2001 г. N 6 "Об утверждении правил осуществления брокерской деятельности при 1 совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг" в порядке, установленном организаторами торговли. ____________ 1 Зарегистрировано в Минюсте России 22 мая 2001 г., регистрационный N 2720.
____________
Приложение 1 к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"
Дата ___________ Исх. N _________
ФКЦБ России Управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
+-----------------------------------------------------------------+ ¦Наименование организатора торговли ¦ ¦ +-----------------------------------+-----------------------------¦ ¦За период с "__" _______ 200_ г. ¦ ¦ ¦по "__" __________ 200_ г. ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+
Сведения о брокерах, совершавших Сделки в течение отчетного месяца
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦ Наименование ¦ ИНН ¦ Количество клиентов ¦ ¦ п/п ¦брокера - участника торгов¦ ¦ брокера ¦ +-----+--------------------------+----------+---------------------¦ +-----------------------------------------------------------------+
Примечания:
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершение Сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.
5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, исполнительного органа составившем документ _________________________ _________________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) _________________________ _________________________________ (наименование должности (наименование должности, телефон) руководителя организации)
Подпись ____________ Подпись ____________
Печать организации
____________
Приложение 2 к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"
Дата _________ Исх. N _______
ФКЦБ России Управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
+-----------------------------------------------------------------+ ¦Наименование организатора торговли ¦ ¦ +-----------------------------------+-----------------------------¦ ¦За период с "__" _______ 200_ г. ¦ ¦ ¦по "__" __________ 200_ г. ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+
Сведения о нарушениях профессиональными участниками нормативов R1, R2 и требуемых уровней маржи
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ Количество нарушений за месяц ¦ ¦ Наименование ¦ +-----------------------------------¦ ¦брокера - участника¦ ИНН ¦норматив¦норматив¦уровней¦ итого ¦ ¦ торгов ¦ ¦ R1 ¦ R2 ¦ маржи ¦нарушений¦ +-------------------+---------+--------+--------+-------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+
Примечания:
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, исполнительного органа составившем документ _________________________ _________________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) _________________________ _________________________________ (наименование должности (наименование должности, телефон) руководителя организации)
Подпись ____________ Подпись ____________
Печать организации
____________
Приложение 3 к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"
Дата __________ Исх. N ________
ФКЦБ России Управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
+-----------------------------------------------------------------+ ¦Торговый день ¦ ¦ +----------------------------------+------------------------------¦ ¦Наименование организатора торговли¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+
Норматив R1 и усредненный уровень маржи +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ Норматив R1 ¦Усредненный уровень маржи¦ ¦ ¦ +--------------------+-------------------------¦ ¦Наименование¦ ИНН ¦ По ¦На момент¦ По истечении ¦На момент ¦ ¦ брокера - ¦ ¦истечении ¦закрытия ¦ первого ¦закрытия ¦ ¦ участника ¦ ¦ первого ¦торговой ¦ часа после ¦торговой ¦ ¦ торгов ¦ ¦часа после¦ сессии ¦ открытия ¦ сессии ¦ ¦ ¦ ¦ открытия ¦ ¦ торговой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ торговой ¦ ¦ сессии ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ сессии ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила ¦ ¦ с нарушением показателей норматива R1 ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ +------------+-----+----------+---------+--------------+----------¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила ¦ ¦ без нарушений показателей норматива R1 ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ +------------+-----+----------+---------+--------------+----------¦ +-----------------------------------------------------------------+
Норматив R2 и данные профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением Сделок не завершены на момент закрытия торговой сессии организатора торговли +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ Код ¦ Норматив R2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦клиента, +-------------------¦ ¦ ¦ ¦Наименование¦ ¦присвоен-¦ По ¦ На ¦Уровень ¦ Размер ¦ ¦брокера - ¦ИНН¦ ный ¦истечении ¦ момент ¦маржи на¦ задол- ¦ ¦участника ¦ ¦ брокером¦ первого ¦закрытия¦ момент¦женности ¦ ¦торгов ¦ ¦(наимено-¦часа после¦торговой¦закрытия¦ перед ¦ ¦ ¦ ¦ вание ¦открытия ¦ сессии ¦торговой¦брокером ¦ ¦ ¦ ¦клиента) ¦торговой ¦ ¦ сессии ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ сессии ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила ¦ ¦ с нарушением показателей норматива R2 и уровня маржи ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ +------------+---+---------+----------+--------+--------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила ¦ ¦ без нарушений показателей норматива R2 и уровня маржи ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ +------------+---+---------+----------+--------+--------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+
Примечания:
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)" в случае, если клиенту брокера не присвоен индивидуальный код, указывается наименование клиента (наименование юридического лица или Ф. И. О. физического лица).
6. Информация по брокерам, у которых показатель R1 равен нулю, не указывается.
7. Информация по клиентам брокера, у которых показатель R2 равен нулю, не указывается. Информация по брокерам, у которых показатель R2 по всем клиентам равен нулю, не указывается.
8. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
9. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
10. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
11. Данные представляются единым файлом в формате Excel.
Сведения о руководителе Сведения о лице, исполнительного органа составившем документ _________________________ _________________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) _________________________ _________________________________ (наименование должности (наименование должности, телефон) руководителя организации)
Подпись ____________ Подпись ____________
Печать организации
____________
Приложение 4 к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"
Сроки предоставления информации, представляемой организаторами торговли на рынке ценных бумаг в ФКЦБ России +-----------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦ Предоставляемая ¦ Отчетная ¦ Дата ¦Периодич-¦ ¦ п/п¦ информация ¦ дата ¦представления¦ ность ¦ +----+------------------------+-----------+-------------+---------¦ ¦ 1. ¦Сведения о брокерах, ¦Последний ¦Не позднее ¦Один ¦ ¦ ¦совершавших Сделки в ¦рабочий ¦7 числа, ¦раз ¦ ¦ ¦течение отчетного ¦день ¦следующего ¦в месяц ¦ ¦ ¦месяца (приложение 1) ¦месяца ¦за отчетным ¦ ¦ +----+------------------------+-----------+-------------+---------¦ ¦ 2. ¦Сведения о ¦Последний ¦Не позднее ¦Один ¦ ¦ ¦нарушениях ¦рабочий ¦7 числа, ¦раз ¦ ¦ ¦профессиональными ¦день ¦следующего ¦в месяц ¦ ¦ ¦участниками ¦месяца ¦за отчетным ¦ ¦ ¦ ¦нормативов R1, R2 ¦ ¦месяцем ¦ ¦ ¦ ¦и требуемых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦уровней маржи ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(приложение 2) ¦ ¦ ¦ ¦ +----+------------------------+-----------+-------------+---------¦ ¦ 3. ¦Норматив R1 и ¦Каждый ¦Не позднее ¦Один ¦ ¦ ¦усредненный ¦торговый ¦9:00 ¦раз ¦ ¦ ¦уровень маржи ¦день ¦рабочего ¦в день ¦ ¦ ¦(приложение 3) ¦ ¦дня, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦следующего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦за отчетным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦днем ¦ ¦ +----+------------------------+-----------+-------------+---------¦ ¦ 4. ¦Норматив R2 и данные ¦Каждый ¦Не позднее ¦Один ¦ ¦ ¦профессионального ¦торговый ¦9:00 ¦раз ¦ ¦ ¦участника о каждом ¦день ¦рабочего ¦в день ¦ ¦ ¦клиенте, расчеты с ¦ ¦дня, ¦ ¦ ¦ ¦которым в связи с ¦ ¦следующего ¦ ¦ ¦ ¦совершением Сделок не ¦ ¦за отчетным ¦ ¦ ¦ ¦завершены на момент ¦ ¦днем ¦ ¦ ¦ ¦закрытия торговой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сессии организатора ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦торговли (приложение 3) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+
____________