П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам от 12 марта 2008 г. N 08-8/пз-н
Об утверждении Положения о порядке и сроках уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария
Зарегистрирован Минюстом России 15 апреля 2008 г. Регистрационный N 11536
В соответствии с пунктом 13 статьи 38, пунктом 14 статьи 44 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке и сроках уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария.
2. Установить, что в течение двух месяцев с даты вступления в силу настоящего приказа:
а) лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании, должны уведомить эту управляющую компанию и Федеральную службу по финансовым рынкам о своем соответствии (несоответствии) требованиям пунктов 10 и 12 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах";
б) лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного депозитария, должны уведомить этот специализированный депозитарий и Федеральную службу по финансовым рынкам о своем соответствии (несоответствии) требованиям пункта 13 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах";
в) управляющие компании и специализированные депозитарии в случае несоответствия лиц, владеющих (осуществляющих доверительное управление) 5 и более процентами их обыкновенных акций (долей), требованиям Федерального закона "Об инвестиционных фондах" обязаны принять меры по соблюдению требований, указанных в пункте 14 статьи 38 и в пункте 15 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
3. Настоящий приказ не распространяется на лиц, владеющих (осуществляющих доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) кредитных организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария.
Руководитель В.Д.Миловидов
____________
Приложение
П О Л О Ж Е Н И Е о порядке и сроках уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария
1. Настоящее Положение устанавливает порядок и сроки уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария (далее по тексту - владелец или доверительный управляющий).
2. Владелец или доверительный управляющий обязан направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и посредством факсимильной связи (электронного сообщения) в адрес управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам уведомление о приобретении в собственность владельцем или в состав имущества, находящегося у доверительного управляющего в доверительном управлении, обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария (далее - уведомление) по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению в течение 5 рабочих дней:
а) с момента перехода прав на обыкновенные акции управляющей компании или специализированного депозитария, если управляющая компания или специализированный депозитарий является акционерным обществом;
б) с момента государственной регистрации изменений в учредительные документы общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью в связи с совершением уступки доли (части доли) в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, если управляющая компания или специализированный депозитарий является обществом с ограниченной (дополнительной) ответственностью;
в) с момента передачи в доверительное управление обыкновенных акций управляющей компании или специализированного депозитария, если управляющая компания или специализированный депозитарий является акционерным обществом;
г) с момента передачи в доверительное управление доли в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, если управляющая компания или специализированный депозитарий является обществом с ограниченной (дополнительной) ответственностью.
3. Уведомление направляется с приложением подтверждающих документов:
а) владелец обязан приложить документы, подтверждающие переход прав на акции (выписку из системы ведения реестра, выписку по счету депо), совершение уступки доли (части доли) в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью (копию учредительных документов с внесенными в них в установленном порядке изменениями);
б) доверительный управляющий обязан приложить документы, подтверждающие передачу в доверительное управление акций (копию договора доверительного управления, выписку из системы ведения реестра, выписку по счету депо) или доли в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью (копию соответствующего договора, заверенную исполнительным органом общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью).
4. Помимо документов, прилагаемых к уведомлению, в срок, указанный в пункте 2 настоящего Положения, владелец или доверительный управляющий (юридические лица) представляет следующие документы, заверенные уполномоченным лицом и оттиском печати владельца или доверительного управляющего:
а) справку о видах деятельности, которые осуществлялись владельцем или доверительным управляющим, с указанием лицензирующего органа, даты выдачи, номера лицензии и срока ее действия, если в соответствии с законодательством Российской Федерации для осуществления видов деятельности требуются (требовались) специальные разрешения (лицензии);
б) перечень коммерческих организаций, являющихся основными или преобладающими обществами по отношению к владельцу или доверительному управляющему с указанием сведений согласно подпункту "а" настоящего пункта.
5. Помимо документов, прилагаемых к уведомлению, владелец или доверительный управляющий (физические лица) в срок, не превышающий двух месяцев с даты направления уведомления, представляет следующие документы:
а) справку о наличии (отсутствии) судимости, полученную в установленном порядке;
б) копию трудовой книжки, заверенную в установленном порядке;
в) выписку (справку) из реестра дисквалифицированных лиц, полученную в установленном порядке.
6. Документы, указанные в пунктах 3-5 настоящего Положения, направляются владельцем или доверительным управляющим заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передаются под роспись.
7. Управляющая компания, специализированный депозитарий, а также Федеральная служба по финансовым рынкам должны обеспечить конфиденциальность полученных сведений. Разглашение указанных сведений влечет предусмотренную законодательством Российской Федерации ответственность.
8. Направление уведомления о соответствии (несоответствии) владельца или доверительного управляющего требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" осуществляется ежегодно не позднее одного года с момента направления предыдущего уведомления по форме, предусмотренной для уведомления о приобретении в собственность (приобретении в состав имущества, находящегося в доверительном управлении) акций (долей), согласно приложению N 1 к настоящему Положению, в случае изменения обстоятельств в отношении владельца или доверительного управляющего, ранее представивших указанное уведомление.
____________
Приложение N 1 к Положению
Исх. N _____________ от "__" ____________
У В Е Д О М Л Е Н И Е о приобретении в собственность (приобретении в состав имущества, находящегося в доверительном управлении) акций (долей) ___________________________________________________________________ (полное фирменное наименование управляющей компании или специализированного депозитария, акции (доли) которых были приобретены в собственность (приобретены в состав имущества, находящегося в доверительном управлении)
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦Полное ¦Место ¦Дата и ¦Основной¦Указание ¦ Доля ¦ ¦п/п¦фирменное¦нахож- ¦номер ¦государ-¦на приоб- ¦ владельца ¦ ¦ ¦наимено- ¦дения ¦свиде- ¦ственный¦ретение в ¦ (доверитель- ¦ ¦ ¦вание ¦юриди- ¦тельства¦регист- ¦собствен- ¦ного управля- ¦ ¦ ¦владельца¦ческого¦о госу- ¦рацион- ¦ность или ¦ ющего) в ¦ ¦ ¦(довери- ¦лица ¦дарст- ¦ный ¦на приоб- ¦ уставном ¦ ¦ ¦тельного ¦(адрес ¦венной ¦номер ¦ретение в ¦ капитале ¦ ¦ ¦управляю-¦регист-¦регист- ¦юриди- ¦состав +--------------¦ ¦ ¦щего) ¦рации ¦рации ¦ческого ¦имущества,¦по ¦в ¦ ¦ ¦(для ¦физи- ¦юриди- ¦лица ¦находя- ¦номи-¦процен- ¦ ¦ ¦физичес- ¦ческого¦ческого ¦ ¦щегося в ¦наль-¦тах ¦ ¦ ¦кого лица¦лица) ¦лица ¦ ¦довери- ¦ной ¦от ус- ¦ ¦ ¦- фами- ¦ ¦(серия, ¦ ¦тельном ¦стои-¦тав- ¦ ¦ ¦лия, имя,¦ ¦номер ¦ ¦управ- ¦мости¦ного ¦ ¦ ¦отчество)¦ ¦паспорта¦ ¦лении ¦ ¦капи- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦физичес-¦ ¦ ¦ ¦тала ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кого ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лица, а ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦также ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дата ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выдачи и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦орган, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выдавший¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦паспорт)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---------+-------+--------+--------+----------+-----+--------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ +---+---------+-------+--------+--------+----------+-----+--------¦ +-----------------------------------------------------------------+
Настоящим уведомлением, а также приложенными к нему документами подтверждаю свое соответствие/несоответствие (указать нужное) требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах". Приложение: на ___ л. в 1 экз.
Наименование должности юридического лица<1> ________________ ________________________ (личная подпись) (расшифровка подписи)
М. П.<1> ____________ <1> Поля включаются только юридическими лицами.
____________