П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-95/пз-н
Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений
Зарегистрирован Минюстом России 11 октября 2007 г. Регистрационный N 10312
В соответствии со статьей 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412), пунктом 10 постановления Правительства Российской Федерации от 9 февраля 2005 г. N 65 "Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений (далее - отчет).
2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, представляет отчет ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца.
Руководитель В.Д.Миловидов
____________
Приложение
О Т Ч Е Т об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании, на __/__/____ г.
Полное наименование, ИНН/КПП учредителя управления _____________________________________________ Полное фирменное наименование, ИНН/КПП управляющей компании ______________________________________ Дата и номер договора доверительного управления ___________________ Счет депо N _______________________________________________________ (номер счета депо, на котором учитываются права на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании)
Государственные ценные бумаги Российской Федерации<1>
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ Номер ¦ Вид ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦выпуска¦ценных¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость ¦ ¦ ¦бумаг ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного ¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ +-------+------+---------+---------+---------+---------+----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +-------+------+---------+---------+---------+---------+----------¦ +-----------------------------------------------------------------+
____________ <1> Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги осуществляется специализированным депозитарием.
Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наиме- ¦ Номер ¦Входящий¦Зачислено¦Списано¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ нование ¦выпуска¦остаток ¦ на счет ¦ со ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦ субъекта ¦ ¦ на ¦ депо в ¦ счета ¦на конец ¦на конец ¦ ¦Российской¦ ¦начало ¦ течение ¦депо в ¦отчетного¦отчетного¦ ¦Федерации ¦ ¦ отчет- ¦отчетного¦течение¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ ного ¦ периода ¦отчет- ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦периода ¦ (шт.) ¦ ного ¦ ¦ руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ ¦периода¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ ¦ ¦ +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+
Муниципальные облигации
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наиме- ¦ Номер ¦Входящий¦Зачислено¦Списано¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ нование ¦выпуска¦остаток ¦ на счет ¦ со ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦ эмитента ¦ ¦ на ¦ депо в ¦ счета ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦начало ¦ течение ¦депо в ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ отчет- ¦отчетного¦течение¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ ного ¦ периода ¦отчет- ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦периода ¦ (шт.) ¦ ного ¦ ¦ руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ ¦периода¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ ¦ ¦ +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+
Облигации российских хозяйственных обществ, кроме облигаций с ипотечным покрытием
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наиме- ¦ Номер ¦Входящий¦Зачислено¦Списано¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ нование ¦выпуска¦остаток ¦ на счет ¦ со ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦ эмитента ¦ ¦ на ¦ депо в ¦ счета ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦начало ¦ течение ¦депо в ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ отчет- ¦отчетного¦течение¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ ного ¦ периода ¦отчет- ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦периода ¦ (шт.) ¦ ного ¦ ¦ руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ ¦периода¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ ¦ ¦ +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+
Акции российских акционерных обществ, созданных в форме открытых акционерных обществ
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наиме- ¦ Номер ¦Входящий¦Зачислено¦Списано¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ нование ¦выпуска¦остаток ¦ на счет ¦ со ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦ эмитента ¦ ¦ на ¦ депо в ¦ счета ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦начало ¦ течение ¦депо в ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ отчет- ¦отчетного¦течение¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ ного ¦ периода ¦отчет- ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦периода ¦ (шт.) ¦ ного ¦ ¦ руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ ¦периода¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ ¦ ¦ +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+
Облигации с ипотечным покрытием
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наиме- ¦ Номер ¦Входящий¦Зачислено¦Списано¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ нование ¦выпуска¦остаток ¦ на счет ¦ со ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦ эмитента ¦ ¦ на ¦ депо в ¦ счета ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦начало ¦ течение ¦депо в ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ отчет- ¦отчетного¦течение¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ ного ¦ периода ¦отчет- ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦периода ¦ (шт.) ¦ ного ¦ ¦ руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ ¦периода¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ ¦ ¦ +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +----------+-------+--------+---------+-------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+
Ипотечные сертификаты участия
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наиме- ¦Индиви- ¦Входящий¦Зачислено¦Списано¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ нование ¦дуальное¦остаток ¦ на счет ¦ со ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦ управ- ¦обозна- ¦ на ¦ депо в ¦ счета ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ ляющего ¦ чение ¦начало ¦ течение ¦депо в ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ипотечным¦ипотеч- ¦ отчет- ¦отчетного¦течение¦ периода ¦ периода ¦ ¦покрытием¦ ного ¦ ного ¦ периода ¦отчет- ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦покрытия¦периода ¦ (шт.) ¦ ного ¦ ¦ руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ ¦периода¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ ¦ ¦ +---------+--------+--------+---------+-------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +---------+--------+--------+---------+-------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+
Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов
+--------------------------------------------------------------------------------+ ¦ Вид ¦Наиме- ¦Наиме- ¦ Номер ¦Входящий¦Зачислено¦Списано¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ценных¦нование¦нование ¦ выпуска ¦остаток ¦ на счет ¦ со ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦бумаг ¦ фонда ¦ управ- ¦или иные ¦ на ¦ депо в ¦ счета ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦ляющего ¦реквизиты¦начало ¦ течение ¦депо в ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦активами¦ ценных ¦ отчет- ¦отчетного¦течение¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ фонда ¦ бумаг ¦ ного ¦ периода ¦отчет- ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦периода ¦ (шт.) ¦ ного ¦ ¦ руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ ¦периода¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ ¦ ¦ +------+-------+--------+---------+--------+---------+-------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ +------+-------+--------+---------+--------+---------+-------+---------+---------¦ +--------------------------------------------------------------------------------+
_______________________________ _________________ ___________________________ (должность уполномоченного (подпись) (расшифровка подписи) лица специализированного депозитария)
М. П.
____________