П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 июня 2006 г. N 06-70/пз-н
О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-3/пз-н
Зарегистрирован Минюстом России 27 июля 2006 г. Регистрационный N 8112
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 17, ст. 1780) приказываю: Внести следующие изменения в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-3/пз-н (далее - Порядок) (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 20.04.2005, регистрационный N 6533)<1>:
1. По всему тексту слова "законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг" в соответствующем падеже заменить словами "законодательство Российской Федерации о ценных бумагах" в соответствующем падеже.
2. Пункт 2.1.14 дополнить абзацем следующего содержания: "копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации;".
3. Пункт 2.1.26 дополнить абзацем следующего содержания: "в случае, если соискатель представляет только копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, представляемые документы должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации;".
4. Пункт 2.1.32 изложить в следующей редакции: "копия отчета контролера соискателя лицензии за полный последний квартал работы в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг (не представляется в случае, если до представления документов на выдачу лицензии соискатель лицензии не являлся профессиональным участником рынка ценных бумаг);".
5. Пункт 2.8 изложить в следующей редакции: "Анкета, предусмотренная в пунктах 2.1.2 и 5.1.4 настоящего Порядка, представляется в лицензирующий орган на магнитном носителе в установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме путем конвертации из установленного формата. Сведения представляемой анкеты должны быть заполнены согласно приложению N 2 к настоящему Порядку.".
6. Пункт 3.1.4 дополнить абзацем следующего содержания: "соответствие работников лицензиата, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации;".
7. Изложить пункт 3.7.5 в следующей редакции: "наличие в филиале лицензиата контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы, соответствующего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за исключением случаев, когда филиал осуществляет исключительно функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также по приему и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной организации; наличие в филиале лицензиата руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;".
8. Пункт 6.7 изложить в следующей редакции: "В случае устранения лицензиатом нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушения, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии. В случае принятия лицензиатом мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие принятие указанных мер, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии. Лицензирующий орган в течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии. Уведомление о решении лицензирующего органа о возобновлении действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия.".
9. Пункт 6.8 изложить в следующей редакции: "В случае непредставления в лицензирующий орган в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензирующий орган принимает решение об аннулировании лицензии.".
10. Пункт 6.9 изложить в следующей редакции: "Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:
6.9.1. неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828);
6.9.2. в случае, предусмотренном пунктом 6.8 настоящего Порядка;
6.9.3. неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии;
6.9.4. аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;
6.9.5. по инициативе лицензиата.".
11. Приложение N 3 к Порядку изложить в редакции согласно приложению к настоящему приказу.
Руководитель О.В.Вьюгин ____________ <1> Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2005, N 22. - Прим. ред.
____________
Приложение "Приложение N 3 к Порядку лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
РАСШИФРОВКА ИНФОРМАЦИИ о заемных средствах и дебиторской задолженности
1. Движение заемных средств
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦Остаток ¦Лицо, ¦Наличие ¦Остаток ¦ ¦ ¦на конец ¦которому¦аффилиро-¦на конец ¦ ¦ ¦квартала ¦предо- ¦ванности ¦отчетного ¦ ¦ ¦(указы- ¦ставлен ¦между ¦периода ¦ ¦ ¦ваются ¦заем ¦лицом, ¦(в случае, ¦ ¦ ¦сведения ¦соиска- ¦которому ¦если ¦ ¦ Наименование ¦на ¦телем ¦предо- ¦соискатель ¦ ¦ показателя ¦предыдущую¦лицензии¦ставлен ¦создан ¦ ¦ ¦отчетную ¦ ¦заем, и ¦после ¦ ¦ ¦дату) ¦ ¦соиска- ¦последней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦телем ¦отчетной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лицензии ¦даты на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дату ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦расчета ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦размера ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦собственных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦средств) ¦ +-----------------------+----------+--------+---------+-----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +-----------------------+----------+--------+---------+-----------¦ ¦Долгосрочные займы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------+----------+--------+---------+-----------¦ ¦в том числе не ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦погашенные в срок ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------+----------+--------+---------+-----------¦ ¦из них длительностью ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦свыше 12 месяцев ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------+----------+--------+---------+-----------¦ ¦Краткосрочные займы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------+----------+--------+---------+-----------¦ ¦в том числе не ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦погашенные в срок ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------+----------+--------+---------+-----------¦ ¦из них длительностью ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦свыше 3 месяцев ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+
2. Дебиторская задолженность
+-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦Остаток ¦Наимено- ¦Наличие ¦Остаток ¦ ¦ ¦на конец¦вание ¦аффилиро-¦на конец ¦ ¦ ¦квартала¦(Ф. И. О.)¦ванности ¦отчетного ¦ ¦ ¦(указы- ¦дебитора ¦между ¦периода ¦ ¦ ¦ваются ¦ ¦дебитором¦(в случае, ¦ ¦ ¦сведения¦ ¦и соиска-¦если ¦ ¦ Наименование ¦на ¦ ¦телем ¦соискатель ¦ ¦ показателя ¦преды- ¦ ¦лицензии ¦создан ¦ ¦ ¦дущую ¦ ¦ ¦после ¦ ¦ ¦отчетную¦ ¦ ¦последней ¦ ¦ ¦дату) ¦ ¦ ¦отчетной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦даты на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дату ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦расчета ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦размера ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦собственных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦средств) ¦ +-----------------------+--------+----------+---------+-----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +-----------------------+--------+----------+---------+-----------¦ ¦Дебиторская ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задолженность: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦краткосрочная ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------+--------+----------+---------+-----------¦ ¦в том числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦просроченная ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------+--------+----------+---------+-----------¦ ¦из нее длительностью ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦свыше 3 месяцев ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------+--------+----------+---------+-----------¦ ¦долгосрочная ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------+--------+----------+---------+-----------¦ ¦в том числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦просроченная ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------+--------+----------+---------+-----------¦ ¦из нее длительностью ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦свыше 3 месяцев ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------+--------+----------+---------+-----------¦ ¦задолженность, платежи ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по которой ожидаются ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦более чем через ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦12 месяцев ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+
(Должность лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета соискателя лицензии) _________ _______________ (подпись) (И. О. Фамилия)
(Должность руководителя соискателя лицензии) _________ _______________ (подпись) (И. О. Фамилия)
Печать соискателя"
____________