Статья 23 Закона от 24.07.2002 № 111-ФЗ — Требования к брокерам, осуществляющим операции со средствами пенсионных накоплений

# 1. Операции со средствами пенсионных накоплений может осуществлять брокер, осуществляющий брокерскую деятельность не менее пяти лет, имеющий собственные средства в размере не менее 25 миллионов рублей и являющийся участником биржевых торгов, на которых совершаются сделки с ценными бумагами.

# 1) имеет лицензию на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг Российской Федерации в качестве брокера и опыт работы не менее пяти лет;

# 2) соответствует требованиям Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг к достаточности собственных средств для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, но не менее 25 миллионов рублей и выполняет другие установленные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами;

# 3) является членом организатора торговли на рынке ценных бумаг, имеющего соответствующую лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

# 4) принял и неукоснительно соблюдает кодекс профессиональной этики, соответствующий положениям настоящего Федерального закона.

# 2. Не может быть допущена к операциям со средствами пенсионных накоплений в качестве брокера организация, если к ней применялись процедуры банкротства либо санкции в виде аннулирования действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в течение последних двух лет.

# 3. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 18.07.2009 № 182-ФЗ)

# 4. Брокер, осуществляющий операции со средствами пенсионных накоплений, обязан:

# 1) открыть в кредитной организации, отвечающей требованиям, установленным статьей 24 настоящего Федерального закона, отдельный банковский счет (специальный брокерский счет) для учета на нем денежных средств, поступивших брокеру в соответствии с заключенным с управляющей компанией договором;

# 2) вести обособленный учет денежных средств, поступивших от управляющей компании по каждому инвестиционному портфелю;

# 3) обеспечивать Центральному банку Российской Федерации доступ к первичным документам сделок с управляющей компанией;

# 4) принять и соблюдать кодекс профессиональной этики, соответствующий положениям настоящего Федерального закона.

# 4.1. Положения подпункта 1 пункта 4 настоящей статьи не распространяются на брокеров, являющихся кредитными организациями.

# 5. Не может быть допущена к операциям со средствами пенсионных накоплений в качестве брокера организация, являющаяся аффилированным лицом управляющей компании или специализированного депозитария.

# 6. Брокер не вправе использовать в своих интересах учитываемые на специальном брокерском счете полученные от управляющей компании средства пенсионных накоплений.